1. "Bán chui cổ phiếu" là gì? Pháp luật Việt Nam hiện hành không có khái niệm “bán chui cổ phiếu”. Là thuật ngữ hàng ngày chỉ việc cổ đông sáng lập và người có liên quan mua bán cổ phần mà không cần trước thời điểm đăng ký chào bán ít nhất 03 ngày làm việc theo Thông tư 96/2020/TT-BTC. Cụ thể, Khoản 1 Điều 32 và Khoản 7 Điều 33 Thông tư 96/2020/TT-BTC quy định: Chậm nhất 03 ngày làm việc trước ngày giao dịch, cổ đông nắm giữ cổ phiếu quản trị công ty phải nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước của Sở giao dịch chứng khoán. , Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, công ty đại chúng và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện giao dịch theo mẫu tại Phụ lục XI ban hành kèm theo Thông tư này. Trường hợp không chuyển nhượng cho người không phải là cổ đông sáng lập, người chuyển nhượng phải trình bổ sung nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông chấp thuận việc chuyển nhượng trên. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được thông báo liên quan đến việc thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phần của cổ đông sáng lập quy định tại Điều này, công ty đại chúng thực hiện quảng cáo chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư trực thuộc công ty trên trang thông tin điện tử của công ty. Những luật đó đã có rồi, ai thuộc và vi phạm sẽ bị phạt. Ở đây, là xử phạt hành chính chứ không phải truy cứu trách nhiệm hình sự về hành vi này. 2. Xử phạt hành vi mua bán trái phép Cụ thể, theo quy định tại Nghị định 128/2021/NĐ-CP, hành vi không công bố kết quả dự kiến sẽ bị xử phạt căn cứ vào giá trị thực tế trên thị trường của chứng khoán theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ) hoặc giá phát hành gần nhất (đối với quy tắc có điều chỉnh) hoặc giá trị chuyển nhượng (quyền mua cổ phiếu, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, quyền mua chứng chỉ quỹ) như: - Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng trong trường hợp giá trị giao dịch từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng; - Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng nếu hành vi gây thiệt hại từ 200.000.000 đồng đến dưới 400.000.000 đồng; - Phạt tiền 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng trong trường hợp giao dịch có giá trị từ 400.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng; - Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng trong trường hợp giao dịch có giá trị từ 600.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng; - Phạt tiền 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng nếu hành vi bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng; - Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng trong trường hợp giá trị giao dịch trị giá 3.000.000.000 đồng đến dưới 5.000.000.000 đồng; - Phạt tiền 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng nếu hành vi bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng; - Phạt từ 3% đến 5% giá trị bán lẻ thực tế nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên. Giả sử chủ tịch hội đồng quản trị là cổ đông sáng lập của một công ty đại chúng mua trái phép 175 triệu cổ phiếu với giá thị trường khoảng 20.000 đồng/cổ phiếu, thu về 3,5 tỷ đồng. Tuy nhiên, giá trị được tính theo mệnh giá chứ không phải giá trị thị trường. Theo Luật Chứng khoán, một cổ phiếu có mệnh giá 10.000 đồng. Như vậy trong trường hợp này, số tiền làm căn cứ tính phạt chỉ là 1,75 tỷ đồng, 3% - 5% của 1,750 tỷ đồng xấp xỉ 52,5 tỷ - 87,5 tỷ đồng. Tuy nhiên, theo điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, mức phạt tối đa đối với hành vi kinh doanh trái phép là 3 tỷ đồng đối với tổ chức là 1,5 tỷ đồng. Do đó, vị chủ tịch bán trái phép 175 triệu cổ phiếu chỉ bị phạt tối đa 1,5 tỷ đồng. Xem thêm bài viết gốc: https://dangtrongkhang.com/ban-chui-co-phieu-la-gi/ Mọi thông tin xin liên hệ: Địa chỉ: Số 28 đường số 5 Khu TĐC Phú Lợi, P. Phú Lợi, Thủ Dầu Một, Bình Dương SĐT: 092 841 3939 Email: cigroup.ci@gmail.com Một số thông tin social khác: https://www.youtube.com/@DangTrongKhang/ https://nik.edu.vn/dang-trong-khang/ https://www.facebook.com/dangtrongkhanginvestor
