Các Nhà Môi Giới Tương Tác Để Trả 38 Triệu Đô La Trong Việc Giải Quyết Trên Aml Lapes

Các nhà môi giới tương tác để trả 38 triệu đô la để giải quyết các khoản phí AML, CFT **

[Liên kết đến Điều 1 liên quan]
[Liên kết đến Điều 2 liên quan]

** Tóm tắt: ** Các nhà môi giới tương tác đã đồng ý trả 38 triệu đô la để giải quyết các khoản phí của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịchChuyển dây cho hoạt động đáng ngờ và không thực hiện chương trình chống rửa tiền (AML) hiệu quả.

** Chi tiết: ** Theo FINRA, từ tháng 1 năm 2013 đến tháng 9 năm 2018, các nhà môi giới tương tác đã không dành đủ nguồn lực để đáp ứng các nghĩa vụ AML của mình.Công ty cũng không xem xét đầy đủ các chuyển khoản của khách hàng cho hoạt động đáng ngờ, bao gồm cả những người
Chi tiết tại: https://tricksmmo.com/threads/cac-n...trong-viec-giai-quyet-tren-aml-lapses.158956/